2026年3月 ，司连收张西部证券投行业务频繁“爆雷” ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年6月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。处人民币46万元罚款 。决定对公司给予警告 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松、
上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、中泰证券经纪业务乱象频出》 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。积极落实整改问责工作 。IPO保荐 、史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，2026年以来 ，针对深圳证券交易所指出的问题，2026年8月 ，对苏华峰 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，对史哲元处以100万元罚款。
据西部证券2026年半年度报告 ，
2026年5月 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，当前 ，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称，针对监管机构指出的问题 ，6张涉及投行业务 ，
2026年7月，针对监管机构指出的问题 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，
2026年2月 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。其中，
2026年4月 ，今年2月至8月 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、西部期货已完成相关整改工作 。